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从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。()
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期货从业《判断》真题及答案
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中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒并保障当事人
相关制度
从业标准
工作规程
处罚规则
应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制定相关制度和工作规程按照规定程序对 期货从业人员进行纪律惩戒并保障
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会及其派出机构
国家外汇管理局
中国期货业协会
下列机构及人员中应当遵守期货从业人员管理办法
申请期货从业人员资格的人员
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
证券公司所有职工
期货从业人员从事期货业务的
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的由中国期货业协会注销该机构 中从事相应期货业务的期货
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
期货从业人员执业行为准则修订是对期货从业人员进行纪律惩戒的依据
中国证监会
中国证监会及其派出机构
中国期货业协会
从事期货经营业务的机构
期货从业人员执业行为准则修订是对期货从业人员进行纪律惩戒的依据
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会及其派出机构
中国期货业协会
从事期货经营业务的机构
期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司期货投资咨询机构为期货公司提供中间介绍
下列选项中适用期货从业人员管理办法的是
申请期货从业人员资格
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
期货从业人员从事期货业务
期货公司的设立
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制定相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于期货从业人员管理办 法所称的从事期货经营业务的机构
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格
期货交易所
所在从事期货经营业务的机构
期货公司
期货监督管理机构的分支机构
应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对 期货从业人员进行纪律惩戒并保障
期货业协会
中国证监会
公安机关
期货交易所
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从
期货从业人员管理办法所称的期货从业人员是指
期货公司的管理人员和专业人员
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制定相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人
从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构按照规 定程序对期货从业人员进行纪律惩戒并保障
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
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丁某在某期货公司营业部开立账户从事期货投资某日丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手但由于该营业部场内交易员小王操作不慎将丁某卖出指令敲成“买入”从而导致丁某保证金不足小王向营业部经理汇报后给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元次日该白糖合约价格下跌至600元交易员小王自作主张卖出5手白糖合约将透支的3000元归还当日丁某发现这一事件即提出索赔 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼在诉讼过程中丁某主张没有接到追加保证金的通知期货公司主张通知丁某追加保证金但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张法官应当
丁某在某期货公司营业部开立账户从事期货投资某日丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手但由于该营业部场内交易员小王操作不慎将丁某卖出指令敲成“买入”从而导致丁某保证金不足小王向营业部经理汇报后给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元次日该白糖合约价格下跌至600元交易员小王自作主张卖出5手白糖合约将透支的3000元归还当日丁某发现这一事件即提出索赔 丁某的损失应当由承担
会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录由出席会议的在会议记录上签名
期货公司应当设对期货公司经营管理行为的合法合规性风险管理进行监督检查
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期货公司变更住所向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括
某期货公司注册资本5000万元董事长张某在期货公司里面工作10余年总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年张某孙某在期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达5年4年之久张某已经获得了期货从业人员资格2008年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到1.5亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况回答下列问题 假设总经理李某在外出办理业务过程中不小心将公司的期货业务经营许可证遗失对此期货公司应当
依期货交易管理条例的规定交割仓库由指定
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员限制结算会员的结算业务范围但应当于3日内报告中国证监会
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国并说明可按资金数额的10%支付手续费乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后仍同意为该资金转帐提供账户并在收取手续费400万元后将该资金折换成438万美元以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户乙期货交易所的行为构成
期货公司董事监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起内向中国证监会相关派出机构报告
我国负责期货从业人员资格的认定管理及注销的机构是
某期货公司注册资本5000万元董事长张某在期货公司里面工作10余年总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年张某孙某在期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达5年4年之久张某已经获得了期货从业人员资格2008年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到1.5亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况回答下列问题 如果期货公司在经营过程中由于业务发展需要要招聘一个副总经理下列几位人员前来应聘其中可能被招聘的是
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易或者将客户的资金账号交易编码借给其他单位或者个人使用的给予警告单处或者并处5万元以下罚款
在期货公司年度报告月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实准确完整对报告内容有异议的应当
人民法院审理期货合同纠纷案件应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任当事人的约定违反法律行政法规强制性规定的除外
我国申请设立期货公司注册资本最低限额为人民币元
期货投资者保障基金的筹集管理和使用的具体办法由国务院期货监督管理机构会同制定
期货交易管理条例规定期货交易所实行结算制度
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的国务院期货监督管理机构应当责令其并可责令其转让所持期货公司的股权
协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况
某期货公司注册资本5000万元董事长张某在期货公司里面工作10余年总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年张某孙某在期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达5年4年之久张某已经获得了期货从业人员资格2008年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到1.5亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况回答下列问题 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准其原因可能是
期货交易所不需要编制并及时公布
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理负责从业资格的认定管理及撤销
我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成其中非会员理事由委派
因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的可以从轻减轻或者免予行政处罚
期货交易所应当在向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告
期货公司无故拖延或者拒不审计的中国证监会及其派出机构可以指定具有证券期货相关业务资格的会计师事务所进行审计有关审计费用由期货公司相关负责人承担
未取得从业资格擅自从事期货业务的中国证监会责令改正给予警告单处或者并处以下罚款
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应当遵循的原则严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定
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