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证券从业人员的行为准则规定内容包括( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券从业人员的行为准则规定内容包括.
保证性行为
自律性行为
道德性行为
禁止性行为
根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_____
期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
投资者行为准则;期货从业人员行为制度
投资者行为准则;投资者适当性制度
证券业从业人员执业行为准则是由中国证监会颁布的
证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时有权对机构和从业人员进行纪律惩戒
中国证监会
证券从业人员所在机构
中国证券业协会自律监察专业委员会
人民法院
2009年5月19日中国证券业协会公布的证券业从业人员执业行为准则对证券投资咨询机构财务顾问机构证券
证券业从业人员执业行为准则是一部自律规则它对从业人员要求的宽度与深度低于一般法律规定
证券业从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员
证券业从业人员执业行为准则将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为不再限于资格方面
证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是
从业人员
会员单位
监管机构
政府
证券从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人
下列有权根据期货从业人员执业行为准则的相关规定对违反行为准则的从业人员进行纪律处分的机构是
中国证监会
各级法院
公安机关
中国期货业协会
证券业从业人员执业行为准则明确规定中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体中国证
证券从业人员
证券机构
中国证监会
证券交易所
期货从业人员执业行为准则修订是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范该准则规范的内容包括
职业品德
执业纪律
专业胜任能力
职业责任
证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成其中执业行为准则的最终目标是
促进证券行业健康持续发展
规范证券业从业人员执业行为
保护投资者利益
树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉
提高从业人员的专业服务水平
基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人
根据证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务这里的未公开
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财政债券是国家为筹措建设资金弥补财政赤字所发行的一种债券在我国也发行过多次
国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份资产应该折算成国家股
证券必须同时具有的两个最基本特征是
工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机
H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票
在我国证监会属于管辖
股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分要转入公司的法定公积金
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响
为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量中国证监会成立了对股票发行进行复审
证券是各类记载并代表一定权益的
债券的持有期收益率一定比票面利率大
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券在标准格式的债券券面上必须印有债券面额债券利率债券期限债券发行人全称还本付息方式等各种债券票面因素
一般而言可转换债券的价格波动相对频繁
按照公司法的规定股__会是公司权力机关它由股东组成它的职责有
申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的
在我国现阶段信用评级不是证券发行上市必备的条件
二级市场的组织形态有两种一种是交易所证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易另一种交易形式是
道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数
收购要约期限不得小于三十日并不得超过六十日
实物国债就是以国家为主体发行的实物债券
利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大
股票的理论价值是
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的
上证综合指数的基期为1990年12月19日
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元
金融时报指数是法国最著名的指数
欧洲债券是外国债券中的一个品种
我国证券交易所是按公司制方式组成
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