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对基金销售机构的资格审核 对基金销售机构高级管理人员的资格审核 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售各环节的监管
对基金服务机构的监管 对基金运作的监管 对基金高级管理人员的监管 对基金份额持有人的监管
负责涉及基金行业的重大政策研究 草拟或制定基金行业的监管规则 对有关基金的行政许可项目进行审核 全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
基金监管机构的设置必须有法律依据 基金监管机构职权的取得应当有法律依据 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
基金管理公司分支机构设立审核 基金管理公司的内部控制情况 基金管理公司重大事项变更审核 基金管理公司的治理情况
可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 基金募集对象不固定 投资金额要求低,适宜中小投资者参与 必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监督
基金监管机构职权的取得应当有法律依据 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度 基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则 基金监管机构的设置必须有法律据
监管对象具有广泛性 监管活动具有自觉性 监管主体及其权限具有法定性 监管时间具有连续性
要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化 基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 对监管对象公正对待,一视同仁 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
基金募集对象不固定 投资金额要求高 适宜中小投资者参与 必须接受监管部门的严格监管
对基金份额持有人的监管 对基金服务机构的监管 对基金运作的监管 对基金高级管理人员的监管
基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系 基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果 狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施 基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围
公司治理监管情况 基金管理公司股权处置监管 内部控制情况 基金管理公司重大事项变更审查
对管理公司的监管 对基金托管人的监管 对证券投资基金行为的监管 对基金投资人的监管
对基金发起与设立的监管 对基金当事人包括基金管理人、基金托管人及其他机构的主体资格和行为的监管 对基金交易活动的监管 严禁银行资金进入证券市场 落实证券市场禁入制度