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证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
证券市场融资是一种直接融资 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现
发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 向不特定对象发行证券，属于公开发行
证券市场融资是一种直接融资 投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
向不特定对象发行证券，属于公开发行 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关 有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的 无担保的存托凭证所受约束小，在市场上较常见 存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高
发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 证券承销业务采取代销或者包销方式 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式
向不特定对象或者向累计超过200人的特定对象发行证券均被视为公开发行证券 发行人中请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先__有关申请文件 发行审核委员会由国务院证券监督管理委员会的专业人员组成，并以投票方式对股票发行申请进行表决 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应当由承销团承销 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资人出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的75％的，为发行失败
对证券交易活动进行管理 对证券发行进行管理 对上市公司进行管理 对会员进行管理
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 国有独资公司均可申请发行公司债券
全球存托凭证的发行地在发行公司所在国家 无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证 存托凭证的级別越高， 对证券公司的要求越高 存托凭证起源于 20 世纪 20 年代的美国证券市场
除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入 证券公司可以充当权利义务主体 真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现 证券市场融资是一种间接融资
证券市场融资是一种直接融资 投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
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