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本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
证券公司定向发行债券 上市公司发行公司债券 中期票据 短期融资券
发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 向不特定对象发行证券，属于公开发行
向不特定对象发行证券，属于公开发行 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
证券发行人派发现金红利的 证券发行人派发股票红利或权证等证券的 证券发行人向原股东配售股份的 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的
国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级 非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级 地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级 债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记
发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 证券承销业务采取代销或者包销方式 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过300万元 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额累计超过30万元的交易
基础证券发行人或其以外的第三人（一下简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的无价证券 基础证券发行人或其以外的人（一下简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的无价证券 基础证券发行人或其以外的第三人（一下简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收结算差价的有价证券 基础证券发行人或其以外的第三人（一下简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向投资者人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的无价证券
发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级 服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息 发行人要对所提供信息的真实性,完整性和可靠性承担法律责任 证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件 发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 证券监管机构必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件 发行人只要按规定将有关资料完全公开，监管机构就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
是否进行信用评级由证券交易所确定 是否进行信用评级由承销机构确定 必须进行信用评级 是否进行信用评级由发行人确定
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级 服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
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