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财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异 财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
《财务顾问办法》 《重组办法》 《证券法》 《收购办法》
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他__信息知情人严格保密，不得进行__交易 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关__信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
登记结算公司 中国证监会 沪深交易所 中国证券业协会
部门负责人 当地行政主管机构 内部核查机构负责人 当地证券业协会
注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元 有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人 一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元 一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分 一年前实际控制人发生过变化
登记结算公司 中国证监会 中国证券业协会 沪深交易所
湘公网安备 43130202000226号