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托管协议在()起生效。
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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习》真题及答案
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下列关于企业兼并协议的说法错误的是
企业兼并协议自当事人签字盖章之日起生效
需经政府主管部门批准的,兼并协议自批准之日起生效;未经批准的,企业兼并协议不生效
当事人在一审法庭辩论终结前补办报批手续的,人民法院应当确认该兼并协议有效
企业兼并协议自主管部门批准之日起生效
是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约
基金契约
招募说明书
托管协议
发起人协议
商业银行与境内托管人签订托管协议并开立境内托管账户的应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内向外汇局
是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约
基金契约
招募说明书
托管协议
发起人协议
商业银行应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内向外汇局报送正式托管协议
商业银行与境内托管人签订托管协议并开立境内托管账户应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内向外汇局报
商业银行与境内托管人签订托管协议并开立境内托管帐户应当自境内托管帐户开立当日起多少个工作日内向外管局
3
5
10
15
是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书
基金契约
招募说明书
托管协议
发起人协议
托管协议在起生效
双方当事人签字盖章之日
基金成立之日
基金募集期满之日
中国证监会批准托管协议之日
是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约
基金契约
招募说明书
托管协议
发起人协议
是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书
基金契约
招募说明书
托管协议
发起人协议
基金发起人就发起设立基金的权利与义务基金募集方案等有关事项达成一致的协议是
基金契约
发起人协议
基金托管协议
基金招募协议
是基金持有人基金管理人和基金托管人之间的契约
基金契约
招募说明书
托管协议
发起人协议
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下列各项中不是基金管理人合规管理的基本原则
基金投资跟踪与评价的核心是
合规管理部门对负责
下列各项中是基金管理人合规管理的目标
下列各项中不是信息__合规性风险管理的主要措施
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以
对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
基金募集期限自起计算
基金销售机构应当建立科学合理的方法设置必要的标准和流程保证基金销售适用性的实施表述的是基金销售适用性应当遵循的
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作对负责
应保证督察长的独立性
下列关于QDII基金的申购和赎回的表述错误的是
下列各项中是基金管理人专门的合规管理部门
关注公司资产是否安全完整是否出现被抽逃挪用违规担保冻结等情况应当是履行的职责
合规独立性是指的合规管理应当在体制机制组织架构人力资源管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门业务部门内部审计部门等
合规管理部门的基本职责不包括
下列各项中不是销售合规性风险管理的主要措施
督察长应当定期或不定期向报告工作情况并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况
下列各项中不是基金管理人合规管理的目标
合规风险的主要种类不包括
相对于实质性审查制度强制性信息__的基本推论是投资者在公开信息的基础上
是基金业协会的执行机构
根据证券投资基金法的规定中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施不包括
基金管理人的合规管理一般涉及内容
基金上市交易公告书的编制主体是
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循进行风险识别检查通报评估和处置的管理活动
下列关于管理层合规责任的说法错误的是
在证券市场交易中是市场存在的基础
基金管理人的合规管理对公司的决策系统执行系统进行的合规监控
基金管理人的合规管理目标不包括
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