在金融机构工作人员履行了金融机构反洗钱内控规定的情况下仍然发生了洗钱犯罪行为有关工作人员一般要承担-X题卡

按照反洗钱法的规定金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控

依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责必须设立反洗钱专门机构金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的

只能是金融机构工作人员只能是金融机构金融机构工作人员或金融机构可以是任何单位和个人

根据反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构应履行的反洗钱义务包括

建立反洗钱内控制度开展反洗钱宣传培训遵守反洗钱保密规定

金融机构反洗钱规定要求金融机构及其分支机构应当依法增强反洗钱工作能力

建立健全反洗钱内部控制制度设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作制定反洗钱内部操作规程和控制措施对工作人员进行反洗钱培训

根据反洗钱法的规定反洗钱调查中的询问对象是

金融机构主管金融机构有关人员非金融机构工作人员金融机构反洗钱工作人员

关于反洗钱保密制度下列说法正确的是

中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是

高层管理人员内控管理人员金融机构负责人反洗钱工作人员

反洗钱行政调查的对象仅限于金融机构工作人员不适用于非金融机构工作人员

反洗钱法规定中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要可以与金融机构董事谈话要求其就金融机构履

一般员工反洗钱工作人员中层管理人员高级管理人员

下列哪项不是金融机构反洗钱规定对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求

设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作制定反洗钱内部操作流程和控制措施对工作人员进行反洗钱培训自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

金融机构及其工作人员应当依照金融机构反洗钱规定认真履行反洗钱义务审慎地识别可疑交易不得从事不正当竞争

账户调查工作反洗钱义务洗钱工作上报工作程序

有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的是

只能是金融机构工作人员只能是金融机构只能是金融机构工作人员或金融机构可以是任何单位和个人

金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密不得违反规定将有关泄露给客户和其他人员