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证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。
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保荐代理人考试《单项选择》真题及答案
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保荐机构推荐发行人证券上市应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件
中国证监会
中国银监会
中国保监会
证券交易所
首次公募股票发行人申请股票上市时应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议
证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后作出是否同意上市的决定并通知发行人
5个交易日内
10个交易日内
3个交易日内
7个交易日内
发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有
债券上市申请书
公司章程
同意债券上市的决议
债券上市推荐书
首次公募股票发行人申请股票上市的应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议
股票上市申请过程中证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后个交易日内作出是否同意上市的决定并通
5
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9
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发行人或者上市公司对深圳证券交易所作出的不予上市暂停上市终止上市决定不服的可以在收到深交所相关决定后
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首次公开发行股票的经证券交易所核准发行的股票发行结束后发行人方可向证券交易所申请其股票上市
股票上市交易申请经证券监督管理机构核准后证券交易所应当自接到股票发行人提交的文件之日起内安排该股票上
3个月
4个月
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1年
保荐机构推荐发行人证券上市应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件
保荐机构推荐发行人证券上市应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文
中国证监会;证券交易所
证券交易所;中国证监会
证券交易所;国务院
中国证监会;国务院
证券上市交易申请经证券交易所同意后发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告批准文件等置备于指定场
上市交易申请经证券交易所同意后发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告批准文件等置备于指定场所
暂停上市的事由消除后发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请证券交易所收到申请后个交易日内决定是否恢复
3
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C.7
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公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后发行人及其主承销商应在拟__发行公告募集说明书全文及相关
中国证监会核准公开发行证券的文件
发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
发行公告、募集说明书全文及相关文件
上海证券交易所要求的其他文件
证券上市交易申请经证券交易所同意后发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告批准文件等置备于指定场
证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后个交易日内做出是否同意上市的决定并通知发行人
3
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权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内将权证发行结果报送证券交易所并提交权证上市申请材料
上海证券交易所公司债券暂停上市的事由消除后发行人可向证券交易所提出恢复上市的申请证券交易所收到申请后
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下列关于股份制改制中的有关民事纠纷的处理符合关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定的有
保荐机构出具的发行保荐书发行保荐工作报告应具备相应的保荐业务底稿支持
首次公开发行股票并在主板上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度
国有股东在履行转持义务前已转让股份的应
证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司具体接受辅导的为公司各级管理人员但不包括股东
保荐机构在对本次证券发行的推荐意见中应逐项说明本次证券发行是否符合首次公开发行股票并上市管理办法或者上市公司证券发行管理办法规定的发行条件并载明得出的每项结论但不必列明查证过程及事实依据
律师的证券法律业务工作底稿由制作人所在的律师事务所保存保存期限至少为年中国证监会对保存期限另有规定的从其规定
对于发行人的不规范行为保荐人应要求其整改并要将整改情况在尽职调查报告中予以说明
创业板上市申请文件应采用A4纸单面印刷
甲作为某股份有限公司的发起人其下列财产可以用来出资的有
对于首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导期间保荐机构应自发行人__年度或中期报告后个工作日内在中国证监会指定网站__跟踪报告
发行人向中国证监会报送申请文件前或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见
保荐工作底稿应至少保存年
证券公司对于与本次发行有关的发行人未公开的法律文件和财务会计资料的查阅权利是
保荐人对决定推荐发行的股票应出具由签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书
关于股份有限公司的设立原则方式条件和程序下列说法正确的有
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件初次报送的材料份数是
A为甲股份有限公司的发行人根据规定作为发行人A不能够随意抽回资金但是法律上也规定了一些例外情形下列各项属于该例外情形的有
A是拟发行上市股份有限公司的总经理下列关于A的表述正确的有
宏图有限责任公司准备将公司组织形式变更为股份有限公司根据规定变更组织形式时应当满足以下条件
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括风险因素重大合同诉讼和担保情况信息__制度的建设和执行情况中介机构执业情况
目前首次公开发行股票上市前辅导期限暂无硬性规定
提交中国证监会的法律意见书应由名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名
法律意见书是对公司在发行准备阶段的律师工作过程每一法律意见所依据的事实和有关法律规定做出的详尽完整的阐述
是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见
发行人首次公开发行股票主承销商应在中说明内核情况
证券发行上市保荐工作底稿只可以以纸质文档留存
甲乙丙丁四人共同设立一股份有限公司作为股份有限公司的发起人其负有的法定义务有
国有资产监管机关出具的国有转持批复应要求国有股东向社保基金会作出转持承诺并应作为股份有限公司申请首次公开发行股票并上市的必备文件
创业板上市申请文件被中国证监会受理后不得更换
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