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风险监管指标与上月相比变动超过20%的 期货公司进入风险预警期的 风险预警期结束的 风险监管指标不符合标准的
报送的风险监管报表由虚假记载的 未按期报送风险监管报表的 风险监管指标达到预警标准的 风险监管指标不符合规定标准的
期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度 独立董事应在风险监管报表上签字确认
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查 中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
风险监管指标与上月相比变动超过20%的 期货公司进入风险预警期的 风险预警期结束的 风险监管指标不符合标准的
《期货交易管理条例》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 《期货公司管理办法》
2007年5月1日 2007年8月1日 2007年10月1日 2008年4月18日
《期货公司管理办法》 《期货交易管理条例》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
与风险监管指标相适应的内部控制制度 动态的风险监控机制 动态的资本补足机制 动态的保证金监控机制
月度风险监管报表 季度风险监管报表 半年度风险监管报表 年度风险监管报表