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合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务 每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20% 当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序 合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
投资者和上市公司 投资者和证券交易所 投资者和证券公司 投资者和投资者
投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
证券交易所的从业人员在为其弟弟所在公司进行证券交易服务 证券交易所的会员进入证券交易所参与交易 证券公司根据投资者的委托，提出交易申报，参与证券交易所场外的集中交易 投资者委托中介机构买卖证券
场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购 场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售 c．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购 证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售
上海证券交易所 深圳证券交易所 合格境外机构投资者QFII 合格境内机构投资者QDll
集中竞价交易 大宗交易 综合协议交易 固定收益平台交易
投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点 指定交易协议一经签订，交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续 凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度
集中竟价交易 大宗交易 综合协议交易 固定收益平台交易
合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务 合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20% 当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序 合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用 投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用 投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用 投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用
场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务 在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制 没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
上海证券交易所 深圳证券交易所 合格境外机构投资者QFII 合格境内机构投资者QDII
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