你可能感兴趣的试题
是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为，可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚，遭受财产损失或声誉损失的风险 指基金托管人的合规风险 指基金销售机构聘用员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，只是基金投资之火基金销售机构利益均遭受损失的可能 指在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性
由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
由于汇率变化所产生的基金价值的不确定性 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险 由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响 由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
非竞争协议都可以形成可辨识无形资产 在不违反《反不当竞争法》及相关法律、法规规定前提下可以形成无形资产 可以预计产生预期收益并且在不违反《反不当竞争法》及相关法律、法规规定前提下可以形成无形资产
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
与客户签订资产管理合同不规范 操作人员违反合同约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
外部欺诈是指有机构内部人员参与的诈骗、盗用资产、违犯法律以及公司的规章制度的行为 信用事件是指由于不履行合同，或者不符合劳动健康、安全法规所引起的赔偿要求， 客户、产品以及商业行为引起的事件是指有意或无意造成的无法满足某一顾客的特定需求，或者是由于产品的性质、设计问题造成的失误 经营中断和系统出错是指由于灾难性事件或其他事件引起的有形资产的损坏或损失
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
湘公网安备 43130202000226号