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控制措施评估 报告自我评估工作和日常监控 全员风险识别与报告 制定和实施控制优化方案
评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制 分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足 综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制 根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案
全员风险识别与报告 控制措施评估 作业流程分析、风险识别与评估 制定与实施控制优化方案
风险与控制专项评估、损失数量收集、压力测试 风险与控制专项评估、流程图、关键风险测试 风险与控制自我评估、损失数据收集、关键风险指标 风险与控制自我评估、损失数据收集、压力测试
控制措施评估 全员风险识别与报告 作业流程分析、风险识别与评估 制订和实施控制优化方案
商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对操作风险进行全面的识别 自我评估的主要目的是加强对操作风险识别、评估、控制和监测流程的有效管理 利用自我评估法能够对风险成因、风险指标和风险损失进行逻辑分析和数据统计 因果分析模型可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度
银行的控制措施应合理到位，才能够有效控制或规避风险 固有风险是指在没有任何管理控制措施的情况下，经营管理过程本身所具有的风险 固有风险+控制措施=剩余风险 风险与控制自我评估应当充分考虑本行内、外部环境因素 剩余风险是指实施了旨在改变风险可能性和影响强度的管理控制活动后仍然保留的风险
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