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中间业务内部控制

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继续依托由8政网络绨营  建立内部控制和风险管理体系  以批发业务和中间业务为主  为城市社区和广大农村地区居民提供基础金融服务  
是否建立了期货公司治理和内部控制制度  期货公司是否存在非法委托中间业务等情形  在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险  是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定  
继续依托邮政网络经营  建立内部控制和风险管理体系  以批发业务和中间业务为主  为城市社区和广大农村地区居民提供基础金融服务  
经纪业务内部控制  融资融券业务内部控制  投资银行类业务内部控制  受托投资管理业务内部控制  
开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质人员从业资格和内部的业务授权  建立并落实相关的规章制度和操作规程  按委托人指令办理业务  防范或有负债风险。  
有关主管部门核准的机构资质  人员从业资格  内部的业务授权  建立并落实相关的规章制度和操作规程  按代理人指令办理业务,防范或有负债风险。  
业务创新的内部控制  投资银行业务内部控制  会计系统内部控制  自营业务内部控制  
快速成长的中间业务  持续强化的风险管理与内部控制  领先的信息技术平台  经验丰富的管理团队  
商业银行会计内部控制的重点是:实行会计工作的统一管理,严格执行会计制度和会计操作规程,运用计算机技术实施会计内部控制,确保会计信息的真实、完整和合法,严禁设置账外账,严禁乱用会计科目,严禁编制和报送虚假会计信息  商业银行授信内部控制的重点是:实行统一授信管理,健全客户信用风险识别与监测体系,完善授信决策与审批机制,防止对单一客户、关联企业客户和集团客户授信风险的高度集中,防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款,防止信贷资金违规使用  商业银行资金业务内部控制的重点是:对资金业务对象和产品实行统一授信,实行严格的前后台职责分离,建立中台风险监控和管理制度,防止资金交易员从事越权交易,防止欺诈行为,防止因违规操作和风险识别不足导致的重大损失  商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是:对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控,严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程,防止内部操作风险和违规经营行为,防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动,确保商业银行和客户资金的安全  商业银行中间业务内部控制的重点是:开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权,建立并落实相关的规章制度和操作规程,按委托人指令办理业务,防范或有负债风险  
继续依托邮政网络经营  建立内部控制和风险管理体系  以批发业务和中间业务为主  为城市社区和广大农村地区居民提供基础金融服务  

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