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对有证据证明有移动隐匿违法资金、证券迹象的当事人,可以冻结其资金帐户、证券 要求当事人对与被调查事件有关的事项做出说明 对可能被转移或隐匿的文件和资料,可以予以封存 进入违法行为发生场所调查取证
对上市公司进行现场检查 查阅、复制与被调查事件有关的资料 有证据证明当事人可能转移违法资金的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，查询当事人的资金账户或证券账户 在调查操纵证券市场行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准；限制被调查事件当事人的证券买卖
在中华人民共和国境内从事保险活动，适用《保险法》 国务院保险监督管理机构依法对保险业实施监督管理 在中华人民共和国境外从事保险活动，适用《保险法》 国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照国务院保险监督管理机构的授权履行监督管理职责
国务院 国务院保险监督管理机构 国务院保险监督管理机构和人民银行共同 国务院保险监督管理机构会同国务院有关部门
询问当事人所在公司的职员，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 对证券投资基金管理公司进行现场检查 对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存 在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人1个月内不得进行证券买卖
中国证监会 中国证券业协会 中国证券投资基金业协会 国务院证券监督管理机构
国务院证券监督管理机构 证券交易所 国务院金融监督管理机构 证券登记结算机构
证券监督管理机构的职责 监督管理机构履行职责可采取的措施 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求 监管人员的职业操守
查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖 冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助 对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
国务院证券监督管理机构 证券交易所 国务院金融监督管理机构 证券登记结算机构
证券监督管理机构的职责 监督管理机构履行职责可采取的措施 监管人员的职业操守 证券监督管理机构的设立及人员组成
由证券交易所决定，并及时报告国务院 由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行 由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构 由国务院决定，证券交易所执行
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
湘公网安备 43130202000226号