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对有证据证明有移动隐匿违法资金、证券迹象的当事人,可以冻结其资金帐户、证券 要求当事人对与被调查事件有关的事项做出说明 对可能被转移或隐匿的文件和资料,可以予以封存 进入违法行为发生场所调查取证
进入违法行为发生场所调查取证 要求当事人对与被调查事件有关的事项作出说明 对可能被转移或隐匿的文件和资料，可以予以封存 对有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的当事人，可以冻结其资金账户、证券账户
公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表 决定公司债券的暂停或终止上市 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准 根据需求，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
I.II.IV I.II.III I.II.III.IV III.IV
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议 协议收购是在证券交易所之外进行的收购 收购协议达成后，收购人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告 收购人拟通过协议方式收购上市公司30％股份的，需经国务院证券监督管理机构核准
公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表 决定公司债券的暂停或终止上市 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准 根据需要，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 证券公司均为股份有限公司 证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准 证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
中国证监会 中国证券业协会 中国证券投资基金业协会 国务院证券监督管理机构
公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表 决定公司债券的暂停或终止上市 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准 根据需要，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议 收购协议达成后，收购人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告 协议收购是在证券交易所之外进行的收购 收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的，需经国务院证券监督管理机构批准
收购协议达成后，收购人必须公告该收购协议 协议收购是在证券交易所之外进行的收购 收购协议达成后，收购人必须将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告 收购人拟通过协议方式收购上市公司30%股份的，需经国务院证券监督管理机构核准
查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖 冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助 对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
向国务院证券监督管理机构提出设立申请，并报送相关申请材料 向证券监督管理委员会提出设立申请，并报送相关申请材料 甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
湘公网安备 43130202000226号