专业基金销售机构申请基金代销业务资格的机构高级管理人员应已取得基金从业资格熟悉基金代销业务并具备从事-X题卡

证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格公司及其主要分支机构负责基金代销业务

有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚取得基金从业资格的人员不少于50人，且不低于员工人数的1/2 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事5年以上基金业务或者7年以上证券、金融业务的工作经历

商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件有

有安全,高效的办理基金发售,申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人,基金托管人,基金登记机构相应的技术系统进行了联机,联网测试，测试结果符合国家规定的标准制定了完善的业务流程,销售人员执业操守,应急处理措施等基金代销业务管理制度公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券,金融业务的工作经历有与基金代销业务相适应的营业场所,安全防范设施和其他设施

下列说法正确的是

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

商业银行申请基金代销业务资格部门的管理人员已取得基金从业资格熟悉基金代销业务并具备年以上证券金融业务

3 5 2 7

专业基金销售机构申请基金代销业务资格取得基金从业资格的人员不少于人

10 15 20 30

下列对投资基金销售业务的描述正确的有

未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从

1/2 1/3 2/3 5/3

下列对投资基金销售业务描述正确的有

未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

根据证券投资基金销售管理办法中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定证券投资咨询机构应当具备的

注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

专业基金销售机构申请基金代销业务取得基金从业资格的人员应符合规定且不低于员工人数的1/3

专业基金销售机构申请基金代销业务取得基金从业资格的人员应不低于员工人数的1/3

基金管理人不得委托未取得基金代销业务资格的机构办理基金销售业务被委托的机构应当取得基金代销业务资格

基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者( )年以上证券、金融业务的工作经历。

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