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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(),并应当出示合法证件和检查通知书。
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期货从业《单项选择题》真题及答案
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公司决定的人员不符合条件的中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员代为履行职责的时间
3个月
6个月
1年
2年
下列关于中国证监会工作人员的说法中正确的是
工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于3人
一般工作人员离职3年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职
经过中国证监会批准,离职工作人员可以在基金公司担任督察长
工作人员依法履行职责,进行调查或检查,需要保密时可以不出示证件
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查中国证监会及其派出机构依法
检查人员不得少于2人
应当出示合法证件和检查通知书
不得泄露所知悉的商业秘密
不得少于4人
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得少于人并应当出示合法证件和检查通知书不得泄露
3
5
2
7
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得少于3人并应当出示合法证件和处罚决定书
水行政主管部门流域管理机构或者其委托的安全生产监督机构依法履行安全生产监督检查职责对水利工程建设进行
被检查单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责,应当予以配合,不得拒绝、阻挠
安全生产监督检查人员应当忠于职守,坚持原则,秉公执法
安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况,作出书面记录,并由检查人员和被检查单位的负责人签字
监督检查可以影响被检查单位的正常生产经营活动
安全生产监督检查人员执行监督检查任务时,必须出示有效的监督执法证件
首席风险官因正当履行职责而被解聘的中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监
中国证监会工作人员依法履行职责进行调查或者检查时不得少于人
2
3
5
10
首席风险官因正当履行职责而被解聘的中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时检查人员不得少于
1人
2人
3人
5人
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检 查该公司及相关人员拒收检查通知书阻碍检查人员进入办公场所
拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
涉嫌证券期货犯罪
涉嫌证券期货违法
违法开展经营活动
首席风险官因正当履行职责而被解聘的可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施
期货公司董事会
中国期货业协会
中国证监会及其派出机构
期货交易所
首席风险官因正当履行职责而被解聘的中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时检查人员不得少于人
2
3
1
5
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得多于2人并应当出示合法证件和检查通知书不得泄
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取
开除
相应的监管措施
行政诉讼
民事诉讼
关于安全生产监督检查人员依法履行职责要求的表述中符合安 全生产法规定的是
安全生产监督检查人员进入生产经营单位进行检查,调阅有关资料,但不得涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密
安全生产监督检查人员执行监督检查任务时,应当出示有效的行政执法证件
安全生产监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况,作出书面记录
生产经营单位拒不执行,有发生生产安全事故的现实危险的,在保证安全的前提下,负有安全生产监督管理职责的部门可以采取通知有关单位停止供电等措施
期货公司董事监事和高级管理人员受到非法或者不当干预不能正常依法履行职责导致或者可能导致期货公司发生违
中国证监会
中国期货业协会
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中国证监会或其派出机构
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中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实对公司的影响程度进行评估
期货公司应当按照确认预计负债
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律行政法规规定以及持续性经营规则要求的国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施
证券公司申请介绍业务资格流动资产余额不低于流动负债余额不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金的
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期货公司可以在公司董事长失踪时按照公司章程的规定公司章程决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责但代为履行职责的时间不得超过
甲是某期货公司的从业人员其接受客户乙的委托进行某项期货交易后甲发现其妻子也在进行同一期期货交易甲应当
期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易有价证券的种类价值的计算方法和充抵保证金的比例等由规定
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下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到的持股比例最高的股东应当符合期货公司管理办法第七条规定的条件
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的应当在个工作日内向协会报告
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期货交易所期货经纪公司的从业人员期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖期货合约造成严重后果的处
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行的施行时间是
期货公司净资本不得低于客户权益总额的
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中在确定客户的民事责任时应当遵循原则
期货公司借入次级债务的可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入
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因实物交割发生纠纷的其合同履行地为
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时必须及时向投资者__发生冲突的可能性及有关情况并尽量避免冲突当无法避免时应当
期货交易__信息的知情人员或者非法获取期货交易__信息的人员在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前从事与该__信息有关的期货交易或者泄露该信息情节特别严重的
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
期货公司申请金融期货结算业务资格应在近内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
期货公司取得金融期货结算业务资格后应当向申请相应结算会员资格
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