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证券的发行人或资金的短缺者通过发行股票、债券、基金份额等方式，在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程 证券的发行人在市场上直接融通资金的过程 证券的发行人或资金的短缺者在市场上向投资者《资金提供者）直接融通资金的过程中发行股票、债券、基金份额 证券的发行人或资金的短缺者在市场上发行股票、债券、基金份额
基金评级必须针对同一类型基金进行评级，常见的有封闭式基金评级、股票型开放式基金评级、混合型开放式基金评级等 基金评级是基于历史业绩的评价，但历史并不代表未来，五星级基金也有可能在未来的一段时间表现很差 对于五星级的基金，未来也一定会表现优秀，可以积极投资 评级是同类型基金的相对比较，如果整个市场表现不佳，那么五星级的基金也只是“亏得比较少”的基金而已
基金评级的方式直观易懂 封闭式基金与开放式基金应当分别评级 选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全 如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损
投资者投资基金A要求的风险报酬高于基金B 若投资者投资基金A一年后实现的收益率为6%,则投资基金B一年后实现的收益率一定低于6% 与基金B相比,基金A收益率的波动更大 若基金A的预期收益率为6%,则基金B的预期收益率一定低于6%
股票型指数基金 灵活配置型基金 QDII基金 混合基金
投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现 通常，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金表现更加优异 投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性 基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案
个人投资者 企业 各类金融机构 各类基金 外国投资者
基金评级必须针对同一类型的基金来进行 基金评级是基于历史业绩的评价 五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差 五星级基金在被评级时收益率必须为正值
封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 封闭式基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
基金评级必须针对同一类型基金进行评级 基金评级既要体现不同类型基金在风险水平上的差异性，同时也要体现同一类型基金风险水平的差异性 评级是同类型基金的相对比较，如果整个市场表现不佳，那么五星级的基金也只是"亏得比较少"的基金而已 基金评级是基于历史业绩的评价，但历史并不代表未来，五星级基金也有可能在未来的一段时间表现很差
封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性 投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名 通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异 获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益
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