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分离交易的可转换公司债券募集说明书中应当约定：上市公司改变公告的募集资金用途的，债券持有人享有一次回售的权利 应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，可以同时上市交易 分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年
上市保荐书 保荐协议 上市报告书 保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的授权委托书
可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖 普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所 分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16：00前，按照要求提交证券交易所 公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日
保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见 负责报送发行申请文件 对可转换公司债券发行申请文件进行核查 针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并__ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 经股__会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股__会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日诲应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
发行股票、可转换公司债券的公司概况 发行人所在行业的风险情况 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 对公司持续督导工作的安排 保荐人对最近1次保荐业务的简要说明
上市报告书 公司营业执照 公司章程 公司债券的实际发行额 申请公司债券上市的董事会会议
公司营业执照 公司债券募集办法 保荐人出具的上市保荐书 审计报告
公司债券募集办法； 公司债券的实际发行数额； 证券交易所上市规则规定的其他文件。 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易 可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易 可转换公司债券在赎回期间停止交易 可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖 普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16:00前，按照要求提交证券交易所 分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申清文件应于L-6日16：00前，按照要求提交证券交易所 公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日
上市报告书 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 验资报告 申请上市的董事会和股__会决议 登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
上市报告书 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 验资报告 申请上市的董事会和股__会决议
上市保荐书 保荐协议 上市报告书 申请上市的董事会和股__会决议
偿债措施，担保合同 公司章程 申请上市的董事会决议 债券募集办法
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