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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
承销和自营证券 证券经纪 受托资产管理 证券投资咨询
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
经中国证监会批准为综合类证券公司 具有不低于2亿元人民币的净资本 受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录 经营行为规范，近2年内没有受到行政处罚
证券的自营买卖 证券的承销 证券投资咨询 受托投资管理 吸收存款
客户资产管理业务中受托人是证券公司 客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
证券投资咨询 证券代保管、鉴证 受托投资管理 证券的代理买卖
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
受托投资管理以及中国证监会批准的业务 证券投资咨询 从事证券的自营买卖 从事证券的承销 从事A、B股的自营买卖
商业银行 金融租赁公司 信托公司 证券公司 期货公司
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