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资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值 投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
计算并公告基金资产净值 按规定__基金信息 持有并保管基金资产 管理并运作基金资产
严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务 坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开 实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料 加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定 基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全 基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益 基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
基金管理人 基金营销人员 基金托管人 基金份额持有人
基金管理人本身并不参与基金财产的保管 基金托管人对管理人投资品种是否具有价值和稳定回报负有监管职责 基金管理人和托管人相互制约、 相互制衡的机制为投资者的利益提供了重要保障 基金托管人根据法律法规、 基金合同的约定, 对管理人进行监督
所托管基金投资比例接近超标 违反法律法规或合同规定 对媒体和舆论反映集中的问题 资金透支、涉嫌违规交易等行为
湘公网安备 43130202000226号