你可能感兴趣的试题
禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见 证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
证券承销与保荐 证券自营业务 证券经纪业务 上市公司并购重组财务顾问
证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披 露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
I.II.III.IV III.IV I.IV II.III
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当__所使用的投资评级分类及其含义 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序 在此期间，不得发布与该业务项目有关的证券研究报告 跨越隔离墙期满，不得利用项目的非公开信息，发布证券研究报告 跨越隔离墙期满，可以利用项目信息发布证券研究报告
I、II、III、IV III、IV I、IV II、III
证券资产管理业务 证券承销保荐 上市公司并购重组财务顾问业务 投资银行业务
经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理； 除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间； 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员； 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响；
湘公网安备 43130202000226号