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《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。()
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期货从业《期货投资者保障基金管理暂行办法》真题及答案
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根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失
发生不可抗力
期货投资者提出要求或者情况危急
期货交易所提出要求或者情况危急
期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法决
中国证监会
中国期货业协会
期货交易所
期货公司
期货投资者保障旗金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权益根据期货公司管理办法制定的
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的中国证监会可以按照期货投资者保障基金管理
期货交易所期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的由根据期货交
财政部
中国证监会
中国期货业协会
期货投资者保障基金管理机构
期货投资者保障基金管理暂行办法规定对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按补偿
70%
80%
50%
100%
期货投资者保障基金管理暂行办法第十六条规定保障基金管理机构期货交易所 及期货公司应当妥善保存有关保障
期货投资者保障基金管理暂行办法规定对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在元以下的部分全额补偿
9万
10万
8万
11万
截至2008年第4季度末某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元该期货公司
1750元至3000元
17500元至30000元
3000元至7000元
5250元至9000元
某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保
经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
期货投资者保障基金不予补偿
期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起个月内将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障
1
2
3
4
根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定存在较高风险的期货公司应当向期货投资者保障基金管理机构提供财
每月
每年
每日
每季度
根据期货投资者保障基金管理暂行办法对机构投资者以个人名义参与期货交 易的按照机构投资者补偿规则进行补
期货交易所期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的由根据期货交
财政部
中国证监会
中国期货业协会
期货投资者保障基金管理机构
期货交易所期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不
《期货从业人员管理办法》
《期货交易所管理办法》
《期货公司管理办法》
《期货交易管理条例》
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规
中国证监会
期货交易所
中国期货业协会
财政部
期货交易所期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的由根据期货交
中国证监会
中国期货业协会
财政部
期货投资者保障基金管理机构
为保护期货投资者的合法权益根据期货交易所管理办法制定期货投资者保障基金管理暂行办法
下列关于期货投资者保障基金的筹集说法正确的有
期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储期货投资者保障基金
期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25%缴纳形成
期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金
截至2008年第四季度末某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元该期货交易所2008年
年度
半年度
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某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易甲根据大豆期货近期的表现认为大豆具有加速上涨的趋势于是下达交易指令买入大豆期货合约50手但期货公司认为有下跌的风险擅自做主没有为甲下达交易指令根据上述事实请回答以下问题在该案例中该期货公司应受到惩罚
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属
期货投资者保障基金的筹集原则是
在我国目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务但不可以申请经营境外期货经纪期货投资咨询
某钢铁公司是期货交易所的会员2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手当天铜铁期货价格大涨造成该公司账户的保证金余额不足期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金但是该公司并没有在规定时间内追加保证金于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手造成该公司损失500万元那么造成的损失由
期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户李某是该期货公司交易部经理某天行情波动较大刚好张某有事不在期货公司胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易且都在当日平仓获利6000元交易结束后因为交易指令单上没有指令下达人的签字李某找到胡某让其找张某对当天交易进行确认但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户李某为了拉拢胡某便私自做主将张某交易账户的交易结算到其指定的账户事后胡某给李某3000元李某接受了在该案例中胡某违犯了下列哪条规定
期货交易所为目的按照其章程的规定实行自律管理以承担民事责任
期货交易活动实行的原则有
期货投资者保障基金的使用遵循的原则是保障投资者合法权益和公平救助原则
期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的应当
期货交易所期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的由根据期货交易管理条例进行处罚
甲期货交易所截至2009年第二季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元那么根据期货投资者保障基金管理暂行办法该期货交易所
期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由确定
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后中国证监会依法取得相应的受偿权可以依法参与期货公司清算
期货交易所向会员期货公司向客户收取的保证金不得低于国务院期货监督管理机构期货交易所规定的标准并应当与自有资金合并存放
连日来大豆交易活跃持仓不断增加多空双方严重对峙市场风险骤然加大期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险期货从业人员吴某是会议成员之一会议临近结束时吴某借机出去给其好友投资者张某打电话告知交易所将采取严格的风险控制措施预料大豆价格将会大跌张某得知消息立刻卖空大豆期货合约50手当天晚上期货交易所公布风险控制措施第二天大豆期货价格果然暴跌张某平仓获利8万元在该案例中对张某应承担的法律责任是什么
期货投资者保障基金是为了而设立的专项基金
在期货交易所进行期货交易的可以是期货交易所会员也可以是非会员
期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的应当以名义设立专户存储保障基金
在我国期货交易所可以直接或间接参与期货交易但必须严格遵守相关法律
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易李某根据白糖期货近期的表现总结经验得出白糖处于多头行情中并有加速上涨的趋势于是下达交易指令买入白糖期货合约50手但是期货公司根据自己以往的经验预测白糖期货的走势并不十分明朗有下跌的风险于是擅自做主没有为李某下达交易指令结果白糖期货价格迅速上涨造成李某没有获利在该案例中该期货公司违犯了下列哪条规定
李某是某期货公司期货从业人员后李某由于多次违法行为严重侵害了广大投资者的合法权益下列选项中有权撤销其从业资格的是
负责保障基金业务监管对保障基金的筹集管理和使用等情况进行定期核查的是
2007年大豆期货交易活跃某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易当时因市场原因该客户一直没有进行交易资金闲置该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中认为赚大钱的机会来了于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约在该案例中王某应遭到什么惩罚
张某是甲期货公司的客户甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口申请使用期货投资保障基金张某保证金损失15万元张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为
甲和乙是朋友而且是同一期货公司的大客户一日甲告诉乙如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约必将获利于是甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约结果该期货合约大涨随后平仓获利甲和乙的行为属于下列违规行为
对机构投资者以个人名义参与期货交易的补偿规则是
实行会员分级结算制度的期货交易所对其会员进行结算收取和追收保证金
客户王某收到期货公司追加保证金通知后表示会以有价证券充低保证金第二天有价证券未能如期交付王某要求公司暂时保留持仓公司与王某签订了书面保仓协议由于透支交易期货公司可能面临的行政处罚有
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