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在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券公司公司进行自营业务的内部控制要明确等方面
自营业务决策制度
自营操作原则
自营的内部决策
自营的内部检查
自营的财务制度
信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况采取相应的控制措施将风险控制在可承受的范 围内下列不属于
公司固有财产应当与信托财产分开管理,分别核算,对公司管理的每项信托业务,应分别核算
自营业务和信托业务必须相互分离
分别建立自营业务和信托业务的授权体系,明确界定各部门的目标、职责和权限,确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责
统一建立自营业务和信托业务的授权体系,合并制定、管理各部门的目标、职责和权限
证券公司自营业务风险的监控包括
自营业务的规模控制
自营业务的比例控制
自营业务的内部控制
自营业务的外部控制
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离
资产管理
投资银行
经纪
物业管理
证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能
根据证券自营业务相关规定证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有
规模失控
变相自营
操纵市场
决策失误
__交易
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务严格分离
资产管理
投资银行
物业管理
内部控制
经纪业务
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营部门必须与等部门严格分开
资金
财会
经纪
物业管理
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务必须与等业务严格分离
资产管
投资银行
经纪
物业管理
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则对会员的证券自营业务实施日常
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
要求会员按季编制库存证券报表
对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括
账外自营
信用交易
决策失误
操纵市场
在我国根据证券自营业务内部控制的要求自营业务与等业务在机构人员信息账户资金会计核算上严格分离
经纪
资产管理
投资银行
物业管理
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全国银行间市场质押式回购成交合同已经成立交易双方应全面履行合同规定的义务不得擅自变更或解除合同
证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳
下列措施中能够有效防范合规风险的是
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系
是指证券公司信息技术系统发生故障从而可能给客户造成损失证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险
我国证券法对证券营业部的信息系统从管理体系硬件设施软件环境数据管理等方面提出了规范标准
标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券期限顺延
证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求
投资品种的研究投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
公司债券的发行主体是股份公司非股份制企业不可发行债券
沪深两地的证券交易所分别于1996年1997年才设立标准券
电话转委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来构成一个电话自动委托交易系统客户通过普通的双音频电话按照该系统发出的指示借助电话机上的数字和符号键输入委托指令以完成证券买卖的一种委托形式
对于记名证券而言完成了清算和交收证券交易过程即告结束
开放式证券投资基金的现金申购赎回必须用组合证券即按当日申购赎回清单的规定用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券
普通席位与专用席位均不得转让和退回
客户信用交易担保证券账户记录的证券由证券公司以客户的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利
能够有效得防范合规风险
证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的在申请设立新的集合资产管理计划时应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析并对其差异进行说明
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理
下列各项不属于导致管理风险情形的是
办理证券柜台委托时委托柜台应严格按照价格优先的原则依次为客户办理委托业务不得漏报或插报
只有中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易结算规则
若行使价格小于标的证券价格则认购权证是价外认沽权证是价内
技术风险主要来自于
在我国询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间通过累计投标询价确定发行价格
对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
委托的内容有多项正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节
下列关于合规风险的防范的说法不恰当的是
已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户未托管的实物股票配股权证由包销商认购
根据现行规定上海深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报
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