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因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员 因违纪行为被开除的警察 因违纪行为被开除的证券公司从业人员 刚本科毕业的小王
基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
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代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 向客户提供资金或有价证券 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 在经纪业务中接受客户的全权委托
《股票发行与交易管理暂行条例》 《公司法》 《禁止证券欺诈行为暂行办法》 《证券从业人员行为守则》
与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失, 接受他人委托从事证券投资 向委托人承诺证券投资收益 依据虚假信息、__信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽,客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格