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证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业 证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信 诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平
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取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家 取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家 取得执业资格的证券投资分析师近2000名 取得执业资格的证券投资分析师超过4000名
依据公开__的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议 诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉 在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场 本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示 证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证 证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
制定证券分析师执业道德规范 制定证券投资咨询自律性公约 制定证券分析师执业行为准则 制定证券分析师的工资水平
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