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证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度作出规定 《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
我国在 1998 年制定证券法时就予以了规定 由国务院专门拨款设立 主要用于保护证券投资者的利益 证券市场发达的国家一般都有这项制度
合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则 合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则 不合法，因该行为属于操纵市场的行为 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
合法，因该行为不违反交易自由,风险自担的原则 不合法，因该行为属于欺诈客户的行为 合法，因该行为不违反平等自愿,等价有偿的原则 不合法，因该行为属于操纵市场的行为
证券公司不得挪用客户交易结算资金 证券公司不得挪用客户委托管理的资产 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 证券法未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
在新《证券法》下，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营，分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立的情况已经有了突破的空间 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票从禁止走向支持 银行资金获得了流人股市的机会 解禁了证券公司的融资融券行为，规定证券公司在按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，可以为客户买卖证券提供融资融券服务
起草工作始于1991年 起草工作始于1992年 其所指的狭义的证券仅指财物证券 其所指的狭义的证券仅指货币证券
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分 证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次 共分为四个层次 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
证券交易所的有关人员 证券监督管理机构工作人员 发行人控股公司的监事 持有公司百分之三以上股份的自然人
它就是证券公司的营业部门 凡是购买股票和公司债券的人都是证券交易所的会员 它是国务院的直属部门 它应当设立用于弥补证券交易损失的风险基金
体现了实体法与程序法结合 以强制性规范为主 从广意上来讲，证券行为协会制定的组织章程也属于证券法 具有较强的技术性
湘公网安备 43130202000226号