2001年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的特点是保障权益与规范业务相-X题卡

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律法规包括

《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容是

执业资格执业诚信执业回避执业__

______对合规管理利益冲突防范机制等提出明确要求

《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中的执业__和禁止具体价位荐股的规定不适用于

2001年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容包括

执业注册执业__ 执业隔离执业回避

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中执业__与禁止具体价位荐股规定适用于

证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

的核心内容是执业回避执业__和执业隔离其规范方式是事前预防与事后查处相结合

《证券,期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》《证券,期货投资咨询管理暂行办法》

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中错误的是Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律法规乃至部门规章或其他规范性文件包括

《中华人民共和国证券法》《证券,期货投资咨询管理暂行办法》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《证券公司内部控制指引》

我国证券分析师的内涵可以从来理解

《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序则主要

《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

2001年发布的关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知的核心内容是

执业监管执业回避执业__ 执业隔离