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单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事或者变相从事期货自营业务的
改正,给予警告;3;20 停业整顿或者吊销期货业务许可证;5;20 改正,给予警告;5;50 停业整顿或者吊销期货业务许可证;3;50
5万元以上10万元以下 10万元以上30万元以下 10万元以上50万元以下 10万元以上600万元以下
违反规定接纳会员的 违反规定收取手续费的 违反规定使用,分配收益的 不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
建立适当的保证金安全存管监控制度 建立健全结算担保金制度 允许客户在保证金不足的情况下进行交易 任用不具备资格的期货从业人员
向客户提供虚假成交回报的 未将客户交易指令下达到期货交易所的 挪用客户保证金的 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的
违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事或者变相从事期货自营业务的 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 进行混码交易的
违规收取手续费 违规使用收益 限制会员实物交割总量 使用不具备资格的期货从业人员
情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格,期货从业人员资格 对直接责任人员,给予警告,并处罚款 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 对直接责任人员,给予警告,并处罚款 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
违反规定从事与期货业务无关的活动的 从事或者变相从事期货自营业务的 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 进行混码交易的
情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销营业许可证 对直接责任人员,给予警告,并处罚款 情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格,期货从业人员资格 对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
违反规定收取手续费的 涉及重大诉讼、仲裁 不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
允许客户在保证金不足的情况下交易 违规从事与期货业务无关的活动 变相从事期货自营业务 交易软件不符合期货公司审慎经营的原则 进行混码交易