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交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通信方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额
结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额 在到期交收完成前，买断式回购所涉证券账户不得撤销指定交易或办理转指定 结算参与人出现资金交收违约的，中国结算上海分公司根据其违约金额，按中国人民银行及中国结算上海分公司有关规定计收利息及交收违约金，并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得高于中国结算上海分公司核定的最低结算备付金限额
结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 同一笔交易不拆分交收 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算 中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用 交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司 中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司 登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人 结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除 如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足
T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据 每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据 交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司 结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
中国结算上海分公司于到期购回日(R日)对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据 中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用结算备付金账户中是否有足额资金 各融资方结算参与人应在R+2日14：00前将所有应付款项足额划入其专用结算备付金账户 R+3日最终交收时点前，对于双方履约的交易，中国结算上海分公司将卖出证券账户中相应标的国债解冻，划拨至融券方参与人专用证券交收账户。再划拨至融资方参与人专用证券交收账户，最终代为划拨至相应买入证券账户
T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收 结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金 不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内 证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户 T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内 证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户 T日所有证券交易资金清算后为净应付的，中国结算上海分公司按“先回购，后其他交易品种”的交收违约顺序处理 T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的。中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
T日中国结算上海分公司完成T—1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收 结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内 证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户 T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收 T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额
T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据 每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据 交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司 结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与前一日非交易数据发送给中国结算公司 交易日(T日)收市后，交易所将当日成交数据发送给中国结算公司 交易日(T日)收市后，中国结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1日的应收或应付金额 结算参与人应收款由中国结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款由中国结算公司于T+1日开市前直接从其备付金账户中扣除
结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内 证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户 T日所有证券交易资金清算后为净应付的，中国结算上海分公司按“先回购，后其他交易品种”的交收违约顺序处理 T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
中国结算上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨 T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 T日所有证券交易资金清算后为净应收的，或T日所有证券交易资金清算后为净应付，但结算参与人结算备付金内剩余可用资金不小于该应付净额的，中国结算上海分公司将应付标的国债从证券集中交收账户划拨至结算参与人证券交收账户，完成中国结算上海分公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并代为划拨至相应卖出证券账户 T日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度 证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保 结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户 中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收
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