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商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益 商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通 经客户口头同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
损失承受能力 风险承受能力 专业知识能力 专业相关程度
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应当制订并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益 商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证 商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录，并保证恰当地使用这些记录。除法律法规另有规定或经客户书面同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财支配 商业银行无需为理财支配制作明细记录 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户供应询问顾问看法、销售理财支配和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行不应使用电子银行销售理财计划和其他风险较高的理财投资产品 对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向未从事过相关交易的客户提供申请材料 商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供投资咨询顾问意见、销售理财计划或产品 客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交给理财业务人员 以上都不正确
商业银行不得从事证券信托业务 商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料 检察机关依法查看某客户的交易情况 客户同意第三方查看自己交易记录 某客户的一位好友要求查看该客户交易记录 服务人员要求查看客户资料
银行行长亲自批条，以个人名义要求查看某客户资料 检察机关依法查看某客户的交易情况 客户口头同意第三方查看自己交易记录 某客户的一位好友要求查看该客户交易记录 某执法人员以个人名义要求查看该客户的交易情况
商业银行不得从事证券信托业务 商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证 商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施，合规、有序地开展个人理财业务，切实保护客户的合法权益 商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度，并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准，以及其他涉及风险管理的重大问题，积极主动地与监管部门沟通 除客户口头同意外，商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财计划 商业银行无需为理财计划制作明细记录 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财计划 商业银行无需为理财计划制作明细记录 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
商业银行不得从事证券信托业务 商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限，禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 客户在办理一般业务时，若需理财服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
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