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投资活动,主要包括但不限于下列情形:( )
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自贸工程师《(新版)初级自贸工程师考试题库》真题及答案
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对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得
承销证券
向他人贷款
从事承担有限责任的投资
向他人提供担保
根据首次公开发行股票承销业务规范承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于 Ⅰ.路演推介活动及
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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违法排污包括但不限于哪些情形
瞒报谎报环境事件包括但不限于哪些情形
在私募基金合同中说明私募基金财产投资的有关事项包括但不限于Ⅰ.投资目标和范围Ⅱ.投资策略Ⅲ.投资限制
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于证券投资基金法基金合同规定的不得承销证券向他人贷款或提供担保
内部信用增级包括但不限于备用信用证担保和保险等方式
未批先建包括但不限于哪些情形
商业银行理财产品结束或者终止时的信息__内容包括但不限于
实际投资资产种类
投资品种和投资比例
产品费用
客户收益
签发银行本票时原则上采用计算机套打形式特殊情形除外打印内容 包括但不限于以下的基本要素:
信息收集方法应包括但不限于
面谈;
对过程和活动进行观察;
审查文件和记录并计算、统计并核实能耗数值。
以上都对
对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于
不得承销证券
不得向他人贷款
不得向他人提供担保
不得从事承担有限责任的投资
支付机构关于客户备付金的责任包括但不限于哪些内容
信用风险主要来自于信贷业务包括但不限于贷款担保 承兑贷款承诺等以及银行账户债权投资衍生产品交易等业务
放射源失控包括但不限于哪些情形
违规处置危废包括但不限于哪些情形
投资活动主要包括但不限于下列情形:
获得境外土地所有权、使用权等权益;
获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益;
获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益;
获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益;
信贷风险主要来自于信贷业务包括但不限于贷款担保 承兑贷款承诺等以及银行账户债权投资衍生产品交易等业务
管线设备打开是指通过下列方式包括但不限于改变封闭管线 设备及附件的完整性
逾越生态红线包括但不限于哪些情形
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银行办理上述跨二线资金划转时无论资金汇出还是资金汇入均由FT E账户开户行进行真实性审核普通账户开户行除履行有关三反义务外无 需进行其他审核
ODI投资主体是地方企业且中方投资额3亿美元以下的备案机关是投资 主体注册地的省级政府发展改革部门
在离岸公司授信业务用信审核中放款审核时暂不需要对放款前提条件的 落实情况进行审核
机构自由贸易账户FTE账户FTN账户与异户名的境外账户非居民本外 币NRAOSA账户之间的资金划转属于一线划转
区内境外个人不属于区内主体
除因交易用途与金交所国际板进行资金划转外FT账户资金对外只能划转 给境外同户名人民币结算账户不得用于其他结算用途
人民币外汇期权及期权组合结构性产品等人民币汇率相关衍生品不属于外 汇交易业务
对于现货交易业务代理法人客户买入现货黄金采取200%保证金制度对 于延期交收业务根据金交所国际板通知和市场情况进行对客户保证金进行动态 调整
根据上海浦东发展银行反洗钱管理办法B/O浦银办发〔2019〕33号 规定反洗钱应按照收益为本的方法有效防范洗钱风险
ODI业务实行备案制管理自贸区管委会对3亿美元以上的境外投资项目实 行备案并且由自贸区管委会进行一口受理采取自贸直通车方式
自贸分账核算单元跨境同业存款报价超过总行公布的外部指导价或出现非 T+0起息的情况需经总行金融市场部审批同意后方可确认交易
根据进口结算方式不同进口代付业务分为进口信用证项下代付进口代收 项下代付和汇出汇款项下代付其中汇出汇款项下代付业务包括货物贸易项下代 付货到付款项下和预付款项下和服务贸易项下代付等
外汇子账户的预留印鉴可与自由贸易人民币主账户不一致
本外币自由贸易账户业务中涉及的反洗钱及反__融资相关工作需按照本 行反洗钱和反__融资工作管理办法规定执行
银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时应立即停止该客 户的业务并向分行报告
FTE账户可以作为客户的基本账户但不能办理现金支取业务
ODI业务实行备案制管理自贸区管委会对3亿美元以下的境外投资项目实 行备案并且由市发改委进行一口受理采取自贸直通车方式
企业境外债券是指境内企业及其控制的境外企业或分支机构向境外举借的 以本币或外币计价按约定还本付息的债务工具包括但不限于境外人民币债券 美元债券欧元债券
FTN账户与境外账户不包括NRA账户和OSA账户之间可自由划转
自贸分账核算单元跨境同业存款报价超过总行公布的外部指导价或出现非 T+0起息的情况需经总行资产负债管理部审批同意后方可确认交易
FTN账户跨一线异户名结算均需逐笔提交背景材料
已登记境外特殊目的公司发生境内居民个人股东名称经营期限等基本信 息变更或发生境内居民个人增资减资股权转让或置换合并或分立等重要 事项变更后应及时到外汇局办理境外投资外汇变更登记手续
企业搭建VIE架构是为了逃税
境内居民可在真实合理需求的基础上购汇汇出资金用于特殊目的公司退市 等
客户可以将FTE账户内资金自由向境内在岸同名账户划转本外币资金
同一非金融机构自由贸易账户与其开立的境内其他银行结算账户之间可以 用于偿还自身名下且存续期超过3个月不含的上海市银行业金融机构发放的 本外币贷款偿还贷款资金必须直接划入开立在贷款银行的同名账户
企业境外债券是指境内企业及其控制的境外企业或分支机构向境外举借的 仅以本币计价按约定还本付息的债务工具包括但不限于境外人民币债券美 元债券欧元债券
优质客户如受到监管处罚通报或存在其他异常情况或违规行为将被移出 优质客户清单
分行之间开展FT对公负债业务异地联合营销的应就联合营销及分成比例 达成协议并只需要通过两家支行机构邮箱发出给予确认无需报分行
非融资性涉外保函可分为投标保函履约保函预付款退款保函付款 保函质量/维修保函
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