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加强内控制度建设和落实 合理设置体现制衡原则的岗位职责 建立完善的授权制度 严格落实担保等措施 严格按照业务流程、制度规定和相应程序开展信托业务
最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循 严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率论坛 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失 建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循 严格操作规程、提高员工素质 加强业务管理和各业务环节的控制
根据操作规程，柜员制网点的柜员独立为客户办理个人结算、个人储蓄、单位结算、贷款、代收代付等业务。 独立承担相应责任 柜员在严格授权和严密监控下，实行单人临柜、自我复核、自我约束、自我控制、自担风险 柜员可给自己办理业务
办理柜面现金和非现金复杂业务交易 严格执行内控制度和操作规程，防范操作风险 发现客户销售机会，做好营销和推荐工作 作为营运主管后备履行相应职责 遵循标准化服务语言和行为规范，展现网点精神
柜面人员违反规章制度和操作规程 业务处理不规范 差错和过失 录入要素与上传影像资料内容不一致
办公室（综合） 政策法规（宣传、合规） 业务发展（创新研发） 财务会计
开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质人员从业资格和内部的业务授权 建立并落实相关的规章制度和操作规程 按委托人指令办理业务 防范或有负债风险。
负责所在台席现金、重要空白凭证及有价单证、业务章戳的管理、领用、使用、日终封装和上缴 严格按照规章制度和操作规程办理各项业务 负责中高端客户的识别以及信息的收集和传递，挖掘潜在客户资源 向客户提供准确、快捷、有效的服务
审核柜员录入的交易要素、业务凭证及相关影像资料，及时办理授权业务，不得积压和延误，离岗时应做签退处理 对所授权业务依据的合规性、完整性以及要素录入的准确性负责 授权过程中发现柜面人员违反规章制度和操作规程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题，应拒绝授权；发现重大风险隐患及案件线索，应及时向业务主管部门报告 核对客户身份，按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核
负责财务、会计、出纳、联行、结算等制度及操作规程、会计核算手续的制定、修改和实施，并进行指导、检查、监督。 结合已发案件暴露出的问题和风险排查发现的问题，修订完善内控管理制度，规范细化业务流程和操作规程，完善内部控制体系。 严格对会计主管委派、授权管理等关键环节的管控，严格对现金、对账等重点业务各环节的授权管理和监督制约。 指导和督促营业网点严格按照资金清算业务操作规程操作，确保资金清算系统安全稳定运行。
负责所在台席现金、重要空白凭证及有价单证、业务章戳的管理、领用、使用、日终封装和上缴 严格按照规章制度和操作规程办理各项业务 向客户提供准确、快捷、有效的服务 负责中高端客户的识别以及信息的收集和传递，挖掘潜在客户资源
最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循 严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
负责财务、会计、出纳、联行、结算等制度及操作规程、会计核算手续的制定、修改和实施,并进行指导、检查、监督。 结合已发案件暴露出的问题和风险排查发现的问题,修订完善内控管理制度,规范细化业务流程和操作规程,完善内部控制体系。 严格对会计主管委派、授权管理等关键环节的管控,严格对现金、对账等重点业务各环节的授权管理和监督制约。 在加强归口业务指导的同时,高度重视风险防范工作,将已发案件涉及的风险点作为切入点,深入开展监督检查,切实堵塞漏洞。
最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循 严格操作规程、提高员工素质 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
《支付结算办法》 《山东省农村信用社省辖业务资金清算管理办法》 《山东省农村信用社大额支付系统会计核算手续》 《山东省农村信用社大额支付系统业务操作规程》
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