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理财产品拟销售的客户群，及相关分析说明 理财产品拟销售的规模 理财产品拟销售的资金成本与收益测算，及相关计算说明 拟销售理财产品的对外介绍材料 拟销售产品的宣传材料
理财产品拟销售的客户群，及相关分析说明 理财产品拟销售的规模 理财产品拟销售的资金成本与收益测算，及相关计算说明 拟销售理财产品的对外介绍材料 拟销售产品的宣传材料
理财产品投资范围.投资比例 其他银行同类理财产品过往业绩 理财产品销售渠道及客户定位 理财产品期限.成本.收益测算 理财产品运营过程中存在的各类风险
理财产品销售人员没有向投资者提供足够的理财产品信息 理财产品销售人员没有透露或没有详细介绍理财产品的性质 理财产品销售人员没有向投资者解释各种收益率的基本特点 理财产品销售人员没有向投资者解释赎回条款的相关规定 理财产品销售人员向投资者进行相关产品的风险揭示
理财产品拟销售的客户群及相关分析说明 理财产品拟销售的规模 理财产品拟销售的资金成本与收益测算及相关计算说明 拟销售理财产品的对外介绍材料 拟销售产品的宣传材料
销售人员应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能。 销售人员不得将其他金融机构开发设计的理财产品直接标记本行社标识后作为自有理财产品销售。 销售人员不得销售无市场分析预测、无风险评级、不能独立测算的理财产品。 销售人员未对客户说明最不利的投资情形和投资结果，虚报或夸大理财产品的预期收益情况。
建立销售任何理财产品(计划)的分级审核批准制度 确定不同的理财产品(计划)的销售起点金额 建立必要的委托投资跟踪审计制度 非保本浮动收益理财产品(计划)确定的销售起点金额应高于保证收益理财产品(计划)
为非保证收益理财产品确定的销售起点金额不高于保证收益理财产品(计划) 确定不同的理财产品的起点销售金额 建立销售任何理财产品的分级审核批准制度 建立必要的委托投资跟踪审计制度
销售市场预测的理财产品 将理财产品作为存款销售 销售不能独立测算的理财产品 将存款单独作为理财产品销售
通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利 将理财产品与其他产品进行捆绑销售 通过理财产品进行利益输送 挪用客户认购、申购、赎回资金 采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
理财产品期限、成本及承诺的收益 其他银行同类理财产品过往业绩 理财产品销售渠道及客户定位 理财产品运营过程中存在的各类风险 理财产品投资范围、投资比例
将存款单独作为理财产品销售 将理财产品作为存款进行宣传销售 将理财产品与其他产品进行捆绑销售 采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品 通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
商业银行不得通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品 商业银行发行理财产品，不得宣传理财产品预期收益率 商业银行不得在风险承受能力评估过程中误导投资者，但投资者确有需求，客户经理可以代为操作 商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品的销售过程进行录音录像
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