保荐工作底稿应当真实准确完整地反映整个保荐工作的全过程保存期不少于年 -X题卡

财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度为每一个项目建立独立的工作档案财务顾问的工作档案和工

20 15 10 5

工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实准确完整保存期不少于年

20 15 10 5

下列有关审计工作底稿的表述错误的是______

审计工作底稿是控制审计工作质量的手段审计工作底稿可以作为追究审计人员责任的依据审计工作底稿应当真实完整地反映审计全过程审计工作底稿是注册会计师审计收费的基础

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于年

5 10 15 20

关于保荐业务工作底稿下列说法正确的是

工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于

5年 10年 15年 20年

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于7年

保荐机构应当建立健全工作底稿制度保荐工作底稿保存期不少于年

3 5 10 20

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于5年

工作底稿应当真实准确完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市持续督导发行人履行相关义务所开展的主

发行保荐书发行保荐工作报告发行上市保荐书验证招股说明书

下列关于工作底稿的基本要求说法正确的是

应当遵守法律、行政法规和资产评估准则应当反映资产评估程序实施情况，支持评估结论工作底稿反映的内容和情况应当是实际存在和实际发生的，强调评估委托事项、评估对象、评估程序实施过程的真实性工作底稿应当真实完整，即使是非重点资产的现场调查、评定估算也不可以简略记录字迹要清晰

保荐工作底稿应当真实准确完整地反映整个保荐工作的全过程保存期不少于7年

保荐机构的保荐工作底稿应当真实准确完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存保存期不少于年

5 7 9 10

保荐工作底稿应当真实准确完整地反映整个保荐工作的全过程保荐期应当至少保存年

3 5 8 10

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于年

1 5 10 20

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实准确完整保存期不少于15年

保荐代表人的保荐工作底稿应当真实准确完整地反映整个保荐工作的全过程保存期不少于15年

下列有关科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是

首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构保荐机构被撤销保荐资格的，上市公司应当在3个月内另行聘请保荐机构，履行剩余期限的持续督导职责保荐机构.保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿。工作底稿应当真实.准确.完整地反映保荐机构.保荐代表人履行持续督导职责所开展的主要工作，并作为出具相关意见或者报告的基础保荐代表人未按照本规则履行职责的，证监会应当督促保荐代表人履行职责

保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

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