证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应-X题卡

为了规范证券投资基金销售业务的信息管理提高对基金投资人的信息服务质量促进证券投资基金销售业务的进一

2007年3月 2007年5月 2008年3月 2008年5月

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定的监控架构分别由组成

基金投资人自己监控基金销售机构通过前台管理系统进行监控基金销售机构通过后台管理系统进行监控监管机构实施外部监控

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循原则

安全性实用性系统化简单化

证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统主要包括

前台业务系统后台管理系统应用系统的支持系统以上全部都是

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台的建立和维护满足以下要求

具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全性具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用具备基金销售人员的管理,监督和投诉机制

对基金销售内部控制做出了明确的定义

《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技

前台业务系统后台管理系统监管系统信息报送信息管理平台应用系统的支持系统

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性

具备《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》所列示的各项基金销售业务功能，能够履行法律法规规定的相关责任人的义务具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全ixng，具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用，具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息

对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求

《证券法》《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

首次对基金销售业务信息管理进行了规范

《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息__管理办法》《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准

前台业务系统和自助式前台系统后台管理系统信息管理平台应用系统的支持系统监管系统信息报送

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定

证券投资基金销售业务信息管理平台中后台管理系统的功能即提供投资资讯功能

从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求

《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券法》《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应( )。

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