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商业银行收集内部损失数据，应设置合理的损失事件统计金额起点 商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失，应反映在操作风险的内部损失数据库中，纳入操作风险监管资本计量 商业银行对因操作风险事件（如抵押品管理缺陷）引起的信用风险损失，如已将其反映在信用风险数据库中，也应纳入操作风险监管资本计量 商业银行应书面规定对内部损失数据进行加工、调整的方法、程序和权限
总损失额 损失事件发生的时间、发生的单位信息 总损失中收回部分的信息 损失事件发生的主要原因的描述信息 损失发生后所采取的有关补救措施
在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法 商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析 商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系 商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序
商业银行必须设置独立的操作风险管理岗位，负责设计和实施商业银行的操作风险管理框架 商业银行操作风险计量系统应具有较高的精确度，考虑到了非常严重损失事件发生的频率和损失的金额 商业银行可根据本行业务性质、规模和产品复杂程度以及风险管理水平自行选择操作风险计量模型 商业银行在开发系统的过程中，必须有操作风险模型开发和模型独立验证的严格程序 任何操作风险内部计量系统必须提供与监管机构规定的操作风险范围和损失事件类型一致的操作风险分类数据
商业银行操作风险管理程序的有效性； 商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据； 商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施； 商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序； E．商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；
商业银行通常采用定量的方法来评估操作风险 商业银行应当制定明确的操作风险识别、评估、控制和监测的程序及方法，确保风险管理政策能够被严格遵守 定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据进行分析 随时间的变化，商业银行应当根据内部损失的实际结果、相关的外部数据，以及所做的适度调整，对操作风险评估流程和评估结果进行验证 商业银行需要评估所有已经识别出来的操作风险的影响程度和发生概率
商业银行的操作风险计量系统使用相关的外部数据包括公开数据、银行业共享数据等 商业银行之间汇总、管理和共享使用内部数据，应遵循事先确定的书面规则 损失数据收集采取“零起点”收集，所有的操作风险事件不论金额大小均属于收集范围 商业银行对由一个中心控制部门（如信息科技部门）或由跨业务条线及跨期事件引起的操作风险损失，应制定合理具体的损失分配标准
董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构 商业银行应建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 商业银行应系统性地收集、整理、跟踪和分析操作风险相关数据，定期根据损失数据进行风险评估，并将评估结果纳入操作风险监测和控制 商业银行应建立清晰的操作风险内部报告路线 商业银行应投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性
评估操作风险和内部控制 损失事件的报告和数据收集 关键风险指标的监测 新产品和新业务的风险评估
商业银行在提供理财服务过程中面临的法律风险 商业银行在提供理财服务过程中面临的操作风险 商业银行在提供理财服务过程中面临的声誉风险 理财产品相关交易工具的市场风险
商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系 在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法 商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序 商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析
总损失数额信息 损失事件发生时间 损失事件发生单位信息 总损失中收回部分信息 损失事件发生的主要原因的描述信息
董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构 商业银行应建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 商业银行应系统性地收集、整理、跟踪和分析操作风险相关数据，定期根据损失数据进行风险评估，并将评估结果纳入操作风险监测和控制 商业银行应建立清晰的操作风险内部报告路线 商业银行应投入充足的人力和物力支持在业务条线实施操作风险管理，并确保内部控制和内部审计的有效性
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