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定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )
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证券从业《证券交易综合练习》真题及答案
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由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署
集合资产管理合同
专项资产管理合同
一般资产管理合同
定向资产管理合同
定向资产管理合同无效被撤销解除或者终止后日内证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账
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定向资产管理合同由证券公司证券登记结算机构和客户三方共同签署
定向资产管理合同由证券公司资产托管机构和客户三方签署
集合资产管理合同是由三方共同签署这里的三方不包括
证券公司
资产托管机构
单个客户
证券交易所
代理客户办理专用证券账户应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理证券公司办理专用证券账户时应当提交
证券资产管理业务许可证明
与客户签订的定向资产管理合同
证券公司从事资产管理业务的资格证书
证券登记结算机构规定的其他文件
集合资产管理合同由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
客户
资产托管机构
证券登记结算机构
证券交易所
定向资产管理合同无效被撤销解除或者终止后10日内证券公司可以根据客户要求代理客户向证券登记结算机构申
集合资产管理合同由证券公司证券登记结算机构和单个客户三方签署
合资产管理合同是由三方共同签署这里的三方不包括
证券公司
资产托管机构
单个客户
证券交易所
集合资产管理合同是由证券公司资产托管机构和单个客户三方签署
证券公司应当在定向资产管理合同失效被撤销解除或者终止后日内向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户
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证券公司应当在定向资产管理合同失效被撤销解除或者终止后日内向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户
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我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权
以下关于交易单元的说法正确的是
按照划分证券交易种类主要分为股票交易债券交易基金交易以及其他金融衍生工具的交易
证券交易所本身不能决定证券交易价格
目前我国通过证券交易所交易的证券均采用形式
证券指数的编制遵循原则
证券业管理人员可以买卖经批准发行的
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元
根据沪深证券交易所现行规定B股实行当日回转交易制度
按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易
同自营业务相比下列选项中是证券经纪业务的特点
在我国根据现行交易规则申报竞价部分成交后委托人对未成交部分不得撤单
从内容上看认股权证的性质是
证券交易必须遵循的原则不包括
债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格
目前只有原STAQNET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让
是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
证券公司与客户签订专项资产管理合同形成一对一关系的业务是
根据委托指令分为买进委托和卖出委托
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一
上海证券交易所B股佣金的最低标准是
可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金
证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易通讯系统出现分钟以上中断的情形
从事IB业务的证券公司只能接受的IB业务不能接受其他金融机构的IB业务
根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格为
在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类数量价格期限代理买卖委托人可拒绝接受交易结果有权要求受托人给予赔偿
目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式
证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产非法融入融出资金业务操作的合规性以及结算风险等
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