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理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
已经完整阅读该方案 信息真实准确,没有重大遗漏 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 接受该方案 理财规划方案未来没有调整的需要
需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用 让客户对理财方案进行深入了解 告知客户可以协助其执行理财方案 告知客户方案交付后将不再修改
已经完整阅读该方案 信息真实准确 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 接受该方案 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
已经完整阅读该方案 信息真实准确，没有重大遗漏 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 理财规划方案未来没有调整的需要 接受该方案
已经完整阅读该方案 信息真实准确，没有重大遗漏 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 接受该方案 理财规划方案未来没有调整的需要
理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用 理财规划师有义务协助客户理解理财方案 理财规划师在向客户交付方案后，应该让客户自行对方案进行深入理解 方案实施成本的重申 在将理财方案交付客户后，理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍
理财规划师首先要向客户表明态度，这并非理财规划师的专业意见，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的 理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录 理财规划师在客户口头承诺后，即可对方案进行修改 某些客户对自身情况认识不清，并且对理财知识缺乏了解，却固执地坚持自己的投资策略，理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意 理财规划师在收到客户签署书面证明后，对方案进行修改
理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件 在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收 在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可 客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任
对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案 理财规划师不应向客户承诺收益 作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育 理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业 理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
理财规划方案书 理财规划师 客户 理财规划师制订理财规划的行为
客户资本规模 客户个人财务变化幅度 理财规划师性格和工作习惯 客户的投资风格
已经完整阅读该方案 信息真实准确，没有重大遗漏 理财规划师已就重要问题进行了必要解释 接受该方案 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
客户应当声明理解并认可了理财方案 客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可 客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施 客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
理财规划师不需要重申方案实施成本 理财规划师需要重申方案实施成本 在客户理解理财规划方案有困难的时候，理财规划师应该协助客户理解理财方案 客户自行理解理财方案
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