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按照我国现行制度的规定,在市场风险动荡的时候,证券经纪商可以接受全权委托。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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根据我国证券法的规定经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的
证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议书至少应包括
证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险
制定交易或转托管有关事项
证券经纪商代理业务范围和权限
证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
根据现行法规的规定经过许可证券经纪商可以接受投资者的全权委托
在我国现行规定中证券经纪商有责任防止其委托人所持有股票的股价剧烈波动这属于证券经纪商的风险管理的范畴
在证券交易过程中如果证券经纪商出于风险的考虑没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易投资者可以拒
按我国现行的做法投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前证券经纪商与投资者必须签订
《证券交易委托规则》
《网上买卖规则》
《证券交易委托代理协议》
《证券全权买卖协议书》
委托人的指令具有权威性证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券数量价格和有效时间买卖证券但当市场发生
我国现行法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业
关于证券经纪业务以下表述正确的是
经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,应承当全部责任
经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,按照损失额度给予一定比例赔偿
经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,经纪商不承担责任
在证券经济业务中,委托人的指令具有权威性
在证券经纪业务中,经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
在证券经纪业务中客户是受托人证券经纪商是委托人证券经纪商要严格按照受托人的要求办理委托事务这是证券经
我国现行制度规定委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支
我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营
根据我国现行法规规定证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量种类价格也不得将营业场所延伸到规定场所以外
根据我国现行规定投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后才能开立证券账户
以下不属于证券经纪商中介性特征的是
证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券
证券经纪商不以自有资金进行证券买卖
证券经纪商充当证券买方的代理人
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证券法核心旨在保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益
对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一
根据现行的相关规定我国深圳证券交易所配股认购开始于日
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一
目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的成交撮合实行的原则为
证券公司向客户融资只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券
根据深圳证券交易所的相关规定深圳市场权证交易和行权的证券资金最终交收时间为日
股票风险的内涵是预期收益的不确定性
一般情况下营业部对客户的一般化服务不包括
董事会监事会单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东可以向股东会提出议案
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为
根据国务院证券监督管理机构批准有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于亿元
根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定债券质押式回购交易实行企业债回购交易按进行申报
到期收益率不包括利息收入和资本损益
证券买卖双方在交易达成之后于下一个营业日进行证券和价款的收付完成交收的方式称之为
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于自有资本
证券公司对业务创新应重点防范违法违规规模失控决策失误等风险
根据规定证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以核算
假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易买入14天回购品种到时这笔交易的回购价格为100.23元则回购年收益率为
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险
为了加强市场准入的管理对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定
根据相关规定证券营业部不可以
根据相关规定专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的
在全国银行间债券市场进行买断式回购时任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的
证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是
收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的
根据规定每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过个
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行
实现证券和资金的收付称之为
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