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客户利益至上原则 风险隔离的"栅栏"原则 公开透明原则 统一经营管理原则 成本可算、风险可控、信息充分__原则
商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意 商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准 商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告 商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
业务专业化 统一经营管理 产品独立化 风险隔离的“栅栏”
在个人理财业务活动中，商业银行要实行全面、全程的风险管理 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 为了加强管理，商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制订具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程 商业银行在开展个人理财业务时，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定
商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于24小时 商业银行开展个人理财业务，可以通过口头形式约定 商业银行可以自行调整理财业务协议中的规定 商业银行向社会公布受理客户投诉的方式
审慎性原则 流动性原则 客户最大利益原则 建立风险管理体系原则 建立内部控制制度原则
审慎性原则 流动性原则 客户最大利益原则 建立风险管理体系原则 建立内部控制制度原则
审慎性原则 流动性原则 客户最大利益原则 建立风险管理体系原则 建立内部控制制度原则
客户适当性原则 强化业务监测原则 合法合规原则 维护客户利益原则
审慎性原则 流淌性原则 客户最大利益原则 建立风险管理体系原则 建立内部限制制度原则
业务专业化 统一经营管理 产品独立化 风险隔离的“栅栏”
商业银行不应销售压力测试显示潜在损失超过商业银行警戒标准的理财计划 商业银行开展个人理财业务，不应当向客户收取任何费用 商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中，保证个人理财服务的连续性、有效性 商业银行开展个人理财业务，涉及金融衍生品交易和外汇管理规定的，应按照有关规定获得相应的经营资格
湘公网安备 43130202000226号