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操作的合规性与规范性 胜任能力 操守 个人生活 家庭成员
操守与胜任能力 个人理财顾问服务操作的合规性与规范性 个人理财顾问服务品质 相关记录
个人理财顾问服务操作的合规性与规范性 胜任能力 操守 个人生活
个人理财业务管理部门内部调查 个人理财业务管理部门外部调查 审计部门独立审计 会计部门独立核算 个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
错误销售和不当销售 销售欺诈 营销人员资质缺失 亏损
个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查 销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查 个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
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