银行业金融机构法人应当根据本办法制定或修订本机构案件责任追究工作制度并向银行业监督管理机构报备-X题卡

问责工作末按照本办法规定开展的银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任.

银行业金融机构案件处臵三项制度包括

《银行业金融机构案件处臵工作规程》《银行业金融机构案件防控工作管理制度》《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法要求银行业金融机构报送的信息分为银行业金融机构案件风险信息简

银行业金融机构应当建立健全责任追究机制按照公平公正公开的原则建立有效的违规及案件问责制度

银行业金融机构案件风险排查管理办法规定银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一

银行业金融机构案件处置三项制度包括

《银行业金融机构案件防控工作管理制度》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件处置工作规程》

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知规定发生重大恶性案件的银行业金融

根据中国银监会行政处罚办法下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正

在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任

应当依照银行业金融机构从业人员职业操守指引制定或修订本单位行业员工具体职业行为规范

银行业金融机构行业自律组织中国银监会中国人民银行

发生重大恶性案件的全国性银行业金融机构应当由牵头组织开展具体案件问责工作其他银行业金融机构应当由法人

法人机构总部省级（一级）分支机构银行业监督管理机构当地公安部门

下列有关各银行业金融机构的说法正确的是

各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法

中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知指出根据案件定义和分类如果银行业金融机构从业

银行业金融机构是案防工作第一责任主体应当按照银行业金融机构案防工作办法要求建立与本机构相适应的案防管

人员数量业务复杂程度资产规模风险管理

银行业金融机构案件风险排查管理办法规定各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后应对有关排查工作开展情

是案防工作第一责任主体应当按照本办法要求建立与本机构风险管理资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体

银行业金融机构行长董事会董事长