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下阶段案件防控工作安排 对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况 案件的司法结论判定 银行业金融机构整改方案
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
《银行业金融机构案件处臵工作规程》 《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
启动应急预案，清查账目。 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。 上报案件调查和调查报告。
《银行业金融机构案件防控工作管理制度》 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 《银行业金融机构案件处置工作规程》
银监局 银监会 银行业金融机构总部 银行业金融机构本部
单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。 银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。 银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。 成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
违法违规行为 民事案件 治安处罚案件 刑事犯罪案件
中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门 银监会省级派出机构（以下简称银监局） 各银行业金融机构 人民银行
案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度 银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制 案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门
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