证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（）分开管理，以防止利益冲突。

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业《多项选择》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

保密性防火墙条块管理业务控制

根据证券公司投资银行类业务内部控制指引下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法错误的是

证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离不同类别的投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程证券公司投资银行类业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标内部控制应当贯穿于投资银行类业务各个环节，确保不存在内部控制空白或漏洞

证券公司内部控制的主要内容包括

业务创新的内部控制投资银行业务内部控制会计系统内部控制自营业务内部控制

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离客户回访应主要由业务运作部门完成

证券公司投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离客户回访应主要由投资银行风险质量控制部门

证券公司应当遵循原则建立有关隔离制度

保密性内部防火墙条块管理业务控制

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则做到投资银行业务和分开管理以防止利益冲突

经纪业务自营业务证券研究受托投资管理业务

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的

法律风险财务风险汇率风险道德风险

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的

法律风险财务风险汇率风险道德风险

投资银行部门应当遵循内部防火墙原则建立有关隔离制度是由等法规规定和规范的

《上市公司收购管理办法》《信贷资产证券化管理办法》《公司法》《证券公司管理办法》

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中的执业隔离原则要求证券公司应当建立起研究咨

自营业务受托投资管理业务财务顾问业务投资银行业务

根据证券公司投资银行类业务内部控制指引下列关于内部控制执行效果定期评估机制的说法正确的是

内部控制执行效果评估每年不得少于2次证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

根据证券公司投资银行类业务内部控制指引下列关于证券公司内部控制组织体系的表述说法正确的有Ⅰ.公司质控

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（）分开管理，以防止利益冲突。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库