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对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重，被有关行政机关依法处理 在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为 被金融监管机构取消终身的理事（董事）和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事（董事）和高级管理人员任职资格 累计3次被金融监管机构行政处罚 与拟担任的理事（董事）或高级管理人员职责存在明显利益冲突
直接负责的董事 直接负责的高级管理人员 一般管理人员 一般员工
责令该银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
责令该银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上 50万元以下罚款 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
(一)和(二) (一)和(三) (二)和(三) (一)、(二)和(三)
对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； 银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； 取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。
责令该银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
责令银行机构停业整顿或者吊销其经营许可证 取消银行机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作 责令银行机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
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