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公开发行方式；信息备忘录 私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 私募方式；招股章程
中国证监会对发审委实行问责制度。发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明 中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制 发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在6个月内不受理该保荐人的推荐 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐人的推荐
采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录 采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程 既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录 招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
依法对股票发行申请作出是否受理的决定 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件 审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 依法对股票发行申请提出审核意见
根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件 审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 依法对股票发行申请提出审核意见
采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录 采用公司方式发行外资股时，需要准备招股章程 既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录 招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定 发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票 超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息__规则的要求准备招股章程 采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录 信息备忘录是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，在法律上可视为招股章程 在实际中，信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求，以利于招募推介
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 与中国证监会签署《双边监管合作谅解备忘录》的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证 在已与中国证监会签署《双边监管合作谅解备忘录》的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金
中国香港的招股章程 美国的招股章程 美国配售信息备忘录 国际配售信息备忘录
拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份有限公司运行满三年后才能提出发行申请 如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行账务调整的，则应将其视同为新设股份有限公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市 有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足三年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整 国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩
公开发行方式；信息备忘录 私募方式；信息备忘录 公开发行方式；招股说明书 私募方式；招股章程
根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录 它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续 在实际中，信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求，以利于招募推介。在发行境内上市外资股时，信息备忘录的编写还应当考虑符合我国关于B股发行招股说明书内容和信息__规则的要求 如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息__规则的要求准备招股章程。该招股章程是发行人向社会公众发售股份的招募要约文件，应于正式__前履行招股章程的注册备案手续
采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录 采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程 既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录 招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份有限公司运行满三年后才能提出发行申请 如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份有限公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市 有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足三年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整 国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩
采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录 采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程 采用私募方式发行外资股时，需要准备招股章程 既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录 招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
中国香港的招股章程 美国的招股章程 美国配售信息备忘录 国际配售信息备忘录
上市地；信息备忘录 发行地；信息备忘录 上市地；招股章程 发行地；招股章程
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