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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 自营业务和投资管理业务可以一起操作 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
管理人员不得在证券公司领取报酬 建立健全独立的投资决策机制 建立投资决策的回避机制 可以对外提供担保
操作流程 分线监控体系 保险机制 投资决策机制 自营业务管理机制
自营业务管理制度 投资决策机制 操作流程 风险监控体系
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 自营业务部门是自营业务的执行机构 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度 自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，在证券池内选择证券进行投资 建立健全自营业务运作止盈止损机制 止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施 稽核部门应定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门,合规部门等相关部门
湘公网安备 43130202000226号