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设立专门的监察稽核部门或岗位 在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 设置必要的信息管理岗位 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
客户至上原则 安全第一原则 专业规范原则 依法监管原则
协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 提醒客户及时核对交易确认 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 定期提供产品净值信息
受理投诉 投资跟踪与评价 服务宣传与推介 介绍基金基础知识
支付给销售机构的佣金 支付给基金管理人的基金营销广告费 支付给基金管理人的促销活动费 基金运作费
基金公司专门的销售人员直接开发机构客户 基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户 基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品 基金公司委托商业银行代销基金产品
基金账户信息查询 透露__消息 客户投诉处理 基金转换
销售网络的网点数量众多 有广泛的客户基础 和客户有全面的业务联系 对客户的财务状况更了解
基金销售机构 基金管理公司 基金投资咨询机构 基金注册登记机构
协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 提醒客户及时核对交易确认 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 定期进行投资者回访
利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 挪用基金投资者的交易资金和基金份额 在基金销售过程中误导客户 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
基金销售机构 基金评价机构 律师事务所和会计事务所 基金业协会
基金销售支付机构 基金份额登记机构 基金监管机构 基金估值核算机构
《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 《证券投资基金销售人员执业守则》 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 设立专门的监察稽核部门或岗位 在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
《证券投资基金销售管理办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 《证券投资基金管理公司管理办法》
基金管理公司 基金投资咨询机构 基金销售机构 基金注册登记机构
基金投资顾问机构 中国证券投资基金业协会 基金销售机构 基金估值核算机构